Monitorują obrót finansowy notariusze, (24-08-2010)

Monitorują obrót finansowy notariusze, audytorzy, firmy prawne, pośrednicy w obrocie nieruchomościami, sprzedawcy wyrobów jubilerskich i samochodów.

Od dnia 21 sierpnia 2010 obowiązuje nowa redakcja Ustawy Ukrainy „O zapobieganiu i przeciwdziałaniu legalizacji (praniu) dochodów uzyskanych w wyniku przestępstwa”.

Ustawa istotnie poszerza wykaz podmiotów uprawnionych do monitoringu finansowego.

Do listy podmiotów dołączeni zostali: notariusze, adwokaci, podmioty świadczące usługi prawne (poza podmiotami świadczącymi usługi związane z prawem pracy), pośrednicy w obrocie nieruchomości, operatorzy łączności pocztowej (w części dotyczącej przekazywania środków finansowych), sprzedawcy wyrobów jubilerskich, audytorzy, firmy audytorskie, osoby prawne prowadzące dowolne loterie, osoby fizyczne – przedsiębiorcy świadczący usługi księgowe, podmioty świadczące usługi prawne oraz wybrani przedstawiciele poza finansowych zawodów.

W szczególności dotyczy to osób fizycznych – przedsiębiorców i prawnych prowadzących operacje finansowe z towarami (wykonujących prace, świadczących usługi) za gotówkę tj. m.in. sprzedaż samochodów, motocykli, jachtów itp.

Notariusze jako podmioty pierwotnego monitoringu nie powiadamiają Specjalnie upoważniony organ o podejrzeniu co do operacji finansowych w przypadku, gdy odpowiednia informacja jest im znana w związku z dokonaniem czynności notarialnych objętych tajemnicą, poza poświadczaniem umów kupna – sprzedaży nieruchomości,  gdy kwota takiej operacji wynosi lub przewyższa 400 000 hrywien lub wynosi lub przewyższa kwotę w walucie zagranicznej o równowartości 400 000 hrywien.

Adwokaci, osoby świadczące usługi prawne, audytorzy, firmy audytorskie, osoby fizyczne przedsiębiorcy, świadczące usługi księgowe nie informują Specjalnie upoważnionego organu o własnych podejrzeniach co do operacji finansowych w przypadku, gdy jest im znana w związku z okolicznościami stanowiącymi przedmiot ich tajemnicy adwokackiej i tajemnicy zawodowej, gdy wykonują obowiązki związane z ochroną klienta, reprezentacji jego interesów w sądach i w sprawach przesądowego uregulowania sporów.

Każdy z powyższych grup zobowiązany jest :
- dokonać obowiązkowo rejestracji w charakterze podmiotu w Państwowym Monitoringu Finansowym;
- regularnie przeprowadzać specjalistyczne szkolenia współpracowników;
- zabezpieczyć dostęp podmiotów monitoringu państwowego do dokumentów i informacji.

Podmiotami państwowego monitoringu finansowego jest: Narodowy Bank Ukrainy, Ministerstwo Finansów, Ministerstwo Sprawiedliwości, Ministerstwo Transportu i Łączności, Ministerstwo Gospodarki, Państwowa Komisja ds. Papierów Wartościowych i Rynku Funduszy, Państwowy Monitoring Finansowy.

Wszystkie podmioty tzw.pierwotnego monitoringu finansowego:
- identyfikują klienta;
- powiadamiają o podejrzanych operacjach przewidzianych prawem nie informując o tym klienta;
- przechowują dokumenty nie krócej niż lat 5;
- posiadają zasady regulacji wewnętrznej (instrukcje stanowiskowe) i osoby odpowiedzialne za monitoring.